Що таке перевірки НБУ та НАЗК
НБУ (Національний банк України) перевіряє фінансові установи на предмет дотримання ліцензійних умов, фінансової звітності, вимог до прозорості структури власності, AML/KYC політик.
НАЗК (Національне агентство з питань запобігання корупції) здійснює перевірки публічних осіб, політичних партій, держслужбовців та юридичних осіб, які взаємодіють з державою, — на предмет конфлікту інтересів, недостовірного декларування та порушень антикорупційного законодавства.
Кому підходить супровід при перевірках
• Фінансовим компаніям з ліцензією НБУ
• Факторинговим, лізинговим, МФО та платіжним установам
• Політичним партіям, держслужбовцям, публічним особам
• Компаніям, які беруть участь у державних закупівлях або мають публічне фінансування
• Керівникам підприємств, які отримали запит або повідомлення про перевірку
Переваги юридичного супроводу
🛡 Захист від санкцій та штрафів
– запобігаємо помилкам, які можуть призвести до анулювання ліцензії або великих штрафів
📋 Підготовка відповідей на запити
– правильне формулювання позиції компанії, юридичне обґрунтування
🗂 Перевірка документів до перевірки
– аудит звітності, політик, внутрішніх наказів та кадрової документації
🕐 Супровід у день перевірки
– присутність юриста на місці, фіксація всіх порушень процедур перевірки
📣 Оскарження результатів перевірки
– підготовка скарг, заперечень, позовів до суду, представництво інтересів
Як проходить супровід перевірки
-
Аналіз повідомлення про перевірку
-
Оцінка ризиків та ймовірних претензій
-
Підготовка документів, пояснень, відповідей
-
Інструктаж керівництва та персоналу
-
Супровід юриста під час перевірки
-
Аналіз акта перевірки та підготовка заперечень
-
Судовий захист у разі накладення санкцій
Часті запитання
Що перевіряє НБУ у фінансових компаніях?
Дотримання ліцензійних умов, звітності, фінансової стійкості, наявність політик AML/KYC.
Коли проводяться перевірки НАЗК?
У разі підозри на конфлікт інтересів, незаконне збагачення, порушення у звітності чи декларуванні.
Які ризики для компанії без юридичного супроводу?
Штрафи, анулювання ліцензії, блокування рахунків, внесення до реєстрів порушників.
Чи можна оскаржити результати перевірки?
Так, але важливо дотриматися процесуальних строків і подати правильно оформлені заперечення або скарги.
Чому варто працювати з нами
✅ Досвід супроводу фінансових установ з 2015 року
✅ Всі юристи – практики з питань регуляторного контролю
✅ Підготуємо повний пакет документів до перевірки
✅ Захистимо ваш бізнес в НБУ, НАЗК, суді
✅ Допоможемо з мінімізацією ризиків у майбутньому
Уникайте санкцій — захищайте бізнес професійно
Планується або вже триває перевірка? Ми готові приєднатись на будь-якому етапі. Отримайте правовий супровід від експертів із фінансового та антикорупційного законодавства.
📩 Залиште запит – відповімо протягом 30 хвилин.